第一章  专委会基本情况

基本情况

2011年1 月21日，在南京市商务局等相关部门的大力支持和指导下，南京电子商务协会正式成立，苏宁易购等52家企业成为首批会员单位。本协会是由从事电子商务经营、研发、教育及电子商务支撑体系建设的企事业单位自愿组成，实行行业服务和自律管理的全市性、行业性和非营利性的社会团体法人，接受业务主管单位南京市商务局和社团登记管理机关南京市民政局的业务指导和监督管理。
南京电子商务协会法律服务专业委员会，是由南京市电子商务企业法务人员、律师及相关业务的企事业单位自愿组成，是南京电子商务协会的组成部分、分支机构，是保障南京电子商务产业健康发展的重要力量。本专委会地址在南京市雨花台区江南路2号601。

第二章 企业经营需加强合规管理法律服务内容

一、产品简介
合规工作本身的专业化程度要求较高，合规风险管理工作需要由既懂法律又懂业务的专业人员去做，由于设置专门合规部门或岗位的条件受限或人才难觅，给公司合规管理带来一定的难度。
以境内合规管理相对成熟的金融机构的现状为例，在合规管理工作理念、建设到执行环节存在诸多问题。我所曾参与多家商业银行的改制及股权投资工作中的合规尽职调查，发现有的金融机构合规制度建设缺乏总体安排，导致总体架构混乱，影响合规管理的实质效果;制度体系不合理，直接套用监管规则的偷懒做法比较普遍，并未根据本单位的具体特点和流程进行制度设计，使得合规制度不够细化、脱离运营环境、缺乏可操作性而难以执行。合规部门缺乏独立性和权威，合规制度及管理措施的执行力不足也是重要的问题。另外，合规管理体系的完整性亟需加强。公司治理合规、日常经营管理合规、员工执业行为合规等多方面需要有效整合。
如果将合规风险管理工作外包给专业的律师团队，由律师提供合规风险管理服务，对这部分工作负起合同义务和责任，外部懂法律的律师加上内部懂业务的合规工作人员互补形成合力，推动合规管理工作落到实处更具有优势。
律师团队提供合规风险管理的法律服务，包括但不限于以下方面：帮助公司建立内部合规部门或专职岗位职责，指导公司制定内部合规制度和流程规范，建立合规风险管理体系;提供合规培训支持;提供合规咨询;通过专项尽职调查的方式对合规执行情况及合规管理机制进行检验，针对性提供解决方案等;从置身于公司环境之外的立场影响公司董事会、高管层，以上仅依靠内部合规人员难以达成的，为律师提供合规风险管理的法律服务提供了契机。
二、产品内容
（一）培育合规文化
将职业伦理与合规管理相结合，以提高合规管理的有效性。律师通过与公司人力资源部门协作，建立公司合规绩效考核、合规问责、诚信举报的制度，成为企业文化的一部分。加强对公司高管层的合规管理理念引导，合规管理应从高管做起，董事会与高级管理层作出表率，合规才更为有效。
（二）合规管理体系的建立
律师通过辅助公司进行合规管理体系建设，比如把反腐败、反商业贿赂等问题写进规章制度或合同文件，赋予合规部门一定的内部调查权力，从而解决公司内部无调查取证权限的问题。
（三）加强合规部门的独立性和权威
律师团队通过建议公司合规部门职责设定，使合规部门参与到业务审批。树立合规先行的工作理念。由于规范的原则性，法律、法规不能涵盖所有的细节问题，因此，实践中总有一些不是非黑即白的灰色地带，当公司业务活动踏入这些地带时，这些活动是批准还是不批准，如何去评估这些活动潜在的风险，如何去平衡风险与利益，如何去平衡规范的制约与业务的发展，这些决策重任就全部压在了合规管理人员的身上。从另一个角度来说，参与业务审批，对业务活动是否可行进行决策，也是合规管理人员的工作价值和工作水平的真正体现。同时，公司各层级要明确自身合规职责，切实履行归位尽责而不是一味推给合规部门。建立合规与业务部门之间的信任关系，加深公司整体合规文化。全力提高合规履职保障，增强合规管理内生力和科学化水平。提高合规监测信息化水平，有效应对新业务和新违规问题的自我监察能力。切实加强合规队伍建设，全方面提升合规人员素质。及时加强与监管机关沟通，在交流和对话中推动合规水平提升。
合规风险的范围包括但不限于法律风险，还包括“监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则”等风险。但本质上这些内容仍与法律一样同属行为规则，因而律师从难度最大的法律领域切入并延伸并无问题。
结合《指引》对于合规管理职责、合规管理重点的规定，主要的合规风险分为：
主要包括董事会、监事会、经理层、合规机构对于合规管理职责的制度建设及实际执行情况的管理风险。
包括企业经营行为中以法律问题为主的市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等合同及行为的合规管理。
包括制度指定环节、经营决策环节、生产运营环节等环节的合规制度建设及合同规制度执行中的风险
包括管理人员、重要风险岗位人员、海外人员、其他重点关注人员在合规意识、岗位职责设定以及培训、考核方面的风险。
包括掌握所在国法律法规及国际规则、健全海外合规经营的制度管理体系及管理流程、丁七排查海外投资经营风险合重点关注职责方面的风险。
（二）尽职调查清单的制作
识别风险最好制作调查清单。按照《指引（试行）》第十八条的规定，“建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。”而要实现这一点，在着手识别前制作调查清单的明智之举。
由于合规管理涉及领域的不同，调查清单并非只有一份。比较实际方式，是按部分职能设计调查清单，并尽可能将各类合规缺陷的调查分给不同的方式完成。
企业合规风险尽职调查清单主要分类：
由于不同行业、不同企业在不同的法律环境下会面临不同的合规风险，因而结合企业的实际情况及项目要求而制定的调查清单也各不相同。上述清单只是针对普通行业中的企业，而且是在具体的法律环境下，在某些细节上并不具备普遍意义，因而更多的细节不再展开。
（三）合规管理的流程与方法
虽然比法律风险管理的范围更大，但当以项目的方式开展企业合规活动时，合规管理的操作原理与基本流程与之相比并无二致，仍离不开风险识别、风险评估、解决方案设计的基本步骤，区别只是不同的企业会有不同的工作重点，而且合规管理还要涉及法律以外的规则。
企业合规管理基本流程：
在合规风险识别过程中，可通过现场访谈、问卷调查及调取企业经营管理文本等取得第一手资料，包括企业已颁布或约定俗成的管理制度、管理流程、合同文本等，再以此为基础进行合规风险的识别。
企业合规风险识别的调查方法：
如各类管理制度、合同、表单、记录、档案等。可以用提供资料清单的方式由企业按清单上的内容提供，也可以由律师自行或者通过助理按照清单从企业调取。
主要时用于取得被调查对象的主观印象合感受，从而得到通过前一方法无法取得的基础资料以外的情况。
用于内容比较复杂，无法简单地通过资料清单及调查问卷取得的内容，或者时由于内容比较敏感，无法通过书面方式提供的内容。
对于具有特别规定的场所，或者可能具有合规风险的工作流程，以现场“旁观”的方式获取现实工作中合规风险的第一手资料。
为取得企业因某种原因无法提供的资料，或对所收集到的各类资料的真实性、完整性、有效性等进行核实。
每种调查方法都会各有利弊，具体可以根据工作质量及工作效率的考虑综合加以运用，甚至对于重点问题同时采用多种方法以确定具体的合规风险。
第三章 企业债权清收及法律服务方案
一、产品简介
我所在为企业进行法律服务过程中，发现许多企业在多年的经营活动中，由于各种原因，逐渐形成了大量未及时清理的应收帐款，致使大量流动资金被他人占用，严重制约了企业的正常经营活动。
我所一直致力于债权清收领域的研究，给多家上市公司、国企单位做过不良资产的处置。并接受多家企业的清欠委托，为企业成功地清收了大量的在债权，在债权清收方面积累了丰富的经验，培养了一批专业团队的同时摸索出一套行之有效的方案。
二、产品内容框架
（1）尽职财产调查;
（2）代为申请诉前、诉中财产保全;
（3）代理参加诉讼;
（4）代为申请强制执行、调查被执行人财产线索、协助法院执行。
三、法律服务方案具体操作 
（一）数据分析及委托
由律师团队先对委托人提供的有关资料进行分析，包括但不限于《购销合同》、《欠条》、《还款计划》、《担保合同》、欠条转账凭证及结算凭证等，就清欠事宜与团队律师沟通后，与律师事务所签订委托合同，并签署相关委托手续。
（二）律师审慎调查。
包括调查债务人的主体资格、社会背景、生产经营及资产现状、动产、不动产、无形资产、其他债权等状况，收集掌握债务企业目前的第一手材料，为清欠工作奠定基础。在审慎调查的基础上，制定有效的清欠方案。
（三）协商谈判阶段。
在前期调查准备工作充分、全面地完成之后，由团队律师向债务人发出《律师函》，促使债务人主动履行债务，或促成还款谈判。律师参加谈判，并制定谈判方案，解决谈判中的法律事务，争取和债务人达成《还款协议》，促使债务人诉前主动履行债务，减少和避免诉讼成本，维护双方和睦关系，最大限度地争取以和解的方式收回欠款。
（四）诉讼准备阶段。
在与债务人协商谈判的同时，根据具体情况及时采取诉讼财产保全措施，及时冻结查封债务人的财产，争取诉讼的主动权。
（五）诉讼阶段。
及时提起诉讼，争取在短时间胜诉结案或与债务人达成庭内调解协议。
（六）代理参加执行程序。
对有能力、有条件的债务企业，争取一次性收回全部欠款;暂时无力清偿全部欠款的债务企业，应力争在确定的时间内，分期分批收回应收账款;对于债务企业被吊销营业执照、人去楼空的，又符合一定条件的，依法追加公司股东为被执行人;对于债务人因破产、注销等客观原因穷尽执行措施仍无法收回欠款的，我方所取得相关法律文件，作为企业核销账目的依据，且能够为主管部门、税务部门等机关所认可。在执行过程中，我所密切与执行法院联系接触，就追加、变更被执行人出具律师意见，最大限度地增强执行力度，参加财产评估、拍卖或变卖，确保执行款的及时收回，最大限度维护委托人的合法权益。
 我方律师在办理清欠业务时，将定期向委托人通报清欠工作的进展，及时听取客户的建议和意见。
第四章 企业方(委托方)委托服务与律师费收费标准
一、委托服务
（一）指派专门人员保持与我律师团队联系，全面配合我方工作。
（二）全面提供企业有关资料，包括但不限于《购销合同》、《欠条》、《还款计划》、《担保合同》、欠条转账凭证及结算凭证等，详细介绍企业各项部门的有关情况，及时回复我们律师团队就案件相关问题的咨询，配合我们的调查取证工作。
（三）就每个案件，分别出具委托书等相关文件，明确代理权限、代理范围。
（四）准备诉讼材料，包括“法人营业执照”复印件、“法定代表人身份证明”和相关证据、委托书、诉讼费等。
二、法律服务方案律师费收费标准
（一）企业合规管理收费：按照专项的法律服务双方协商进行收费。
（二）债权催收收费：
（1）固定收费方式：按照标的额的5%收取律师费，差旅费实报实销。
第五章 企业合规管理债权清收法律法规
 
一、《中央企业合规管理指引（试行）》
中央企业合规管理指引（试行）
第一章  总 则
第一条 为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，制定本指引。
第二条 本指引所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的国家出资企业。
本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第三条 国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。
第四条 中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系：
（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
（四）客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
第二章  合规管理职责
第五条 董事会的合规管理职责主要包括：
（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；
（二）推动完善合规管理体系；
（三）决定合规管理负责人的任免；
（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；
（五）研究决定合规管理有关重大事项；
（六）按照权限决定有关违规人员的处理事项。
第六条 监事会的合规管理职责主要包括：
（一）监督董事会的决策与流程是否合规；
（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；
（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；
（四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。
第七条 经理层的合规管理职责主要包括：
（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；
（二）批准合规管理具体制度规定；
（三）批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；
（四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；
（五）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；
（六）经董事会授权的其他事项。
第八条 中央企业设立合规委员会，与企业法治建设领导小组或风险控制委员会等合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。
第九条 中央企业相关负责人或总法律顾问担任合规管理负责人，主要职责包括：
（一）组织制订合规管理战略规划；
（二）参与企业重大决策并提出合规意见；
（三）领导合规管理牵头部门开展工作；
（四）向董事会和总经理汇报合规管理重大事项；
（五）组织起草合规管理年度报告。
第十条 法律事务机构或其他相关机构为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持，主要职责包括：
（一）研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定；
（二）持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与企业重大事项合规审查和风险应对；
（三）组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进；
（四）指导所属单位合规管理工作；
（五）受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议；
（六）组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训。
第十一条 业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度和流程，主动开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查，及时向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。
监察、审计、法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门，在职权范围内履行合规管理职责。
第三章  合规管理重点
第十二条 中央企业应当根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。
第十三条 加强对以下重点领域的合规管理：
（一）市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、招投标等活动；
（二）安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题；
（三）产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务；
（四）劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益；
（五）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律,强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策；
（六）知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，加强对商业秘密和商标的保护,依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为；
（七）商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规；
（八）其他需要重点关注的领域。
第十四条 加强对以下重点环节的合规管理：
（一）制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求；
（二）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规；
（三）生产运营环节。严格执行合规制度，加强对重点流程的监督检查，确保生产经营过程中照章办事、按章操作；
（四）其他需要重点关注的环节。
第十五条 加强对以下重点人员的合规管理：
（一）管理人员。促进管理人员切实提高合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责，强化考核与监督问责；
（二）重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责；
（三）海外人员。将合规培训作为海外人员任职、上岗的必备条件，确保遵守我国和所在国法律法规等相关规定；
（四）其他需要重点关注的人员。
第十六条 强化海外投资经营行为的合规管理：
（一）深入研究投资所在国法律法规及相关国际规则，全面掌握禁止性规定，明确海外投资经营行为的红线、底线；
（二）健全海外合规经营的制度、体系、流程，重视开展项目的合规论证和尽职调查，依法加强对境外机构的管控，规范经营管理行为。
（三）定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况，重点关注重大决策、重大合同、大额资金管控和境外子企业公司治理等方面存在的合规风险,妥善处理、及时报告，防止扩大蔓延。
第四章  合规管理运行
第十七条 建立健全合规管理制度，制定全员普遍遵守的合规行为规范，针对重点领域制定专项合规管理制度，并根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。
第十八条 建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。
第十九条 加强合规风险应对，针对发现的风险制定预案，采取有效措施，及时应对处置。对于重大合规风险事件，合规委员会统筹领导，合规管理负责人牵头，相关部门协同配合，最大限度化解风险、降低损失。
第二十条 建立健全合规审查机制，将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。
第二十一条 强化违规问责，完善违规行为处罚机制，明晰违规责任范围，细化惩处标准。畅通举报渠道，针对反映的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规人员责任。
第二十二条 开展合规管理评估，定期对合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管控，持续改进提升。
第五章 合规管理保障
第二十三条 加强合规考核评价，把合规经营管理情况纳入对各部门和所属企业负责人的年度综合考核，细化评价指标。对所属单位和员工合规职责履行情况进行评价，并将结果作为员工考核、干部任用、评先选优等工作的重要依据。
第二十四条 强化合规管理信息化建设，通过信息化手段优化管理流程，记录和保存相关信息。运用大数据等工具，加强对经营管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析，实现信息集成与共享。
第二十五条 建立专业化、高素质的合规管理队伍，根据业务规模、合规风险水平等因素配备合规管理人员，持续加强业务培训，提升队伍能力水平。
海外经营重要地区、重点项目应当明确合规管理机构或配备专职人员，切实防范合规风险。
第二十六条 重视合规培训，结合法治宣传教育，建立制度化、常态化培训机制，确保员工理解、遵循企业合规目标和要求。
第二十七条 积极培育合规文化，通过制定发放合规手册、签订合规承诺书等方式，强化全员安全、质量、诚信和廉洁等意识，树立依法合规、守法诚信的价值观，筑牢合规经营的思想基础。
第二十八条 建立合规报告制度，发生较大合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告。
合规管理牵头部门于每年年底全面总结合规管理工作情况，起草年度报告，经董事会审议通过后及时报送国资委。
第六章  附 则
第二十九条 中央企业根据本指引，结合实际制定合规管理实施细则。
地方国有资产监督管理机构可以参照本指引，积极推进所出资企业合规管理工作。
第三十条 本指引由国资委负责解释。
 
 
 
 
 

顺颂商祺！

 
 华旦天左律师事务所
 
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